廣東凱金新能源科技股份有限公司
可持續(xù)發(fā)展政策
二〇二四年六月
可持續(xù)發(fā)展管理架構(gòu)（ESG管理手冊）
凱金的可持續(xù)發(fā)展管理工作已逐漸進(jìn)行專業(yè)管理，我們建立了可持續(xù)發(fā)展管理架構(gòu)，形成“決策層-管理層-執(zhí)行層”三級工作機(jī)制。為了保障可持續(xù)發(fā)展工作順利開展，由董事會作為可持續(xù)發(fā)展管理的最高決策層，全面監(jiān)督可持續(xù)發(fā)展工作事宜；我們設(shè)立了可持續(xù)發(fā)展管理委員會和可持續(xù)發(fā)展工作組，并定期向決策層匯報相關(guān)工作。我們以公司現(xiàn)有的可持續(xù)發(fā)展工作組為依托，明確各專業(yè)在戰(zhàn)略中的工作職責(zé)，設(shè)立相關(guān)機(jī)制保障其順利運(yùn)行。
1）可持續(xù)發(fā)展管理委員會：由總經(jīng)理、各模塊副總經(jīng)理或總監(jiān)組成；
2）可持續(xù)發(fā)展工作小組：由各職能中心及各事業(yè)部相關(guān)部門主管或經(jīng)理組成;
各級職責(zé)：
決策層：全面監(jiān)督可持續(xù)發(fā)展工作事宜。
管理層：負(fù)責(zé)識別可持續(xù)發(fā)展風(fēng)險、制定計劃目標(biāo)和管理政策、績效考核等。
執(zhí)行層：負(fù)責(zé)可持續(xù)發(fā)展的內(nèi)外工作，定期向管理層和決策層匯報。
可持續(xù)發(fā)展方針：
和諧共贏 持續(xù)發(fā)展 合規(guī)經(jīng)營 綠色循環(huán)
和諧共贏：持續(xù)落實(shí)保障企業(yè)及供應(yīng)鏈中的勞工權(quán)益、人權(quán)、職業(yè)健康與安全等領(lǐng)域，積極履行社會責(zé)任。
持續(xù)發(fā)展：以不損害人類后代發(fā)展的前提，使經(jīng)濟(jì)、社會、資源和環(huán)境保護(hù)協(xié)調(diào)發(fā)展。
合規(guī)經(jīng)營：持續(xù)確保原材料安全（IECD）、產(chǎn)品安全、信息安全、財務(wù)安全、運(yùn)營安全、政治安全；預(yù)防不可抗力因素；清除企業(yè)及供應(yīng)鏈中存在的誠信、道德、廉潔問題；確保凱金合規(guī)經(jīng)營。
綠色循環(huán)：凱金持續(xù)關(guān)注企業(yè)及供應(yīng)鏈中的環(huán)境保護(hù)、可再生能源使用、節(jié)能減排、資源回收利用，倡導(dǎo)“綠色循環(huán)經(jīng)濟(jì)”。
一、 凱金應(yīng)對氣候變化政策
凱金關(guān)注地球變暖，高度重視氣候變化挑戰(zhàn)和風(fēng)險，支持環(huán)境的可持續(xù)發(fā)展，并將應(yīng)對氣候變化納入企業(yè)管理。凱金響應(yīng)國家“碳達(dá)峰、碳中和” 及“十四五規(guī)劃”的相關(guān)要求，承諾采取措施，適應(yīng)并減緩氣候變化對自身業(yè)務(wù)和社會帶來的影響。
凱金將通過以下舉措應(yīng)對氣候變化：
1）設(shè)定合理的碳排放目標(biāo)，規(guī)劃碳中和實(shí)施路徑，并長期落實(shí)，以實(shí)現(xiàn)凱金“2060年碳中和”的長遠(yuǎn)目標(biāo)；
2）將氣候變化風(fēng)險納入凱金的風(fēng)險管理體系內(nèi)；
3）開發(fā)更多環(huán)境友好的產(chǎn)品和技術(shù)，通過低能耗的健康建筑與綠色建筑， 以及環(huán)境友好的運(yùn)營方式，減少溫室氣體排放；
4）在項目投資、項目設(shè)計、項目開發(fā)、項目運(yùn)營、產(chǎn)品和材料采購等環(huán)節(jié)中，納入氣候變化因素；
5）嘗試采用可再生能源作為替代，減少不必要的能源消耗；
6）鼓勵員工、供應(yīng)商和客戶等相關(guān)方在日常業(yè)務(wù)和生活中減少碳排放；
7）利用氣候變化帶來的機(jī)遇，在政策、法律、技術(shù)及市場等多個方面作相應(yīng)變動和配合。
二、 凱金能源政策
凱金承諾采取相應(yīng)措施，攜手相關(guān)方，共同提升能源利用效率。具體舉措如下：
1）設(shè)立合理的能源使用目標(biāo)，并長期落實(shí)；
2）在項目投資、項目設(shè)計、項目開發(fā)、項目運(yùn)營、產(chǎn)品和材料采購等環(huán)節(jié)中，充分考慮能源效益；
3）增加使用可再生能源或替代能源如風(fēng)能、太陽能、生物能源等；
4）對照明系統(tǒng)、生產(chǎn)設(shè)備等設(shè)備進(jìn)行優(yōu)化升級；
5） 面向員工開展節(jié)能倡導(dǎo)和教育，鼓勵在工作和生活中提升節(jié)能意識；
三、 凱金環(huán)境保護(hù)政策
凱金承諾采取相應(yīng)措施，攜手相關(guān)方，減輕或改善對環(huán)境造成的影響，包括生物多樣性、污染防治、水資源、減少廢棄物等環(huán)境保護(hù)意識提升。
具體舉措如下：
1）設(shè)立環(huán)境管理目標(biāo)，包括無害及有害廢棄物減排、水資源使用效益、生物多樣性保護(hù)等，并長期落實(shí)；
2）在項目投資、項目設(shè)計、項目開發(fā)、項目運(yùn)營等環(huán)節(jié)中，充分考慮生物多樣性保護(hù)、污染防治、水資源合規(guī)使用、原有樹木及生態(tài)保護(hù)等環(huán)境因素；
3）遵守國家法律法規(guī)使用資源，并通過廢棄物和水資源重復(fù)利用、回收和循環(huán)再生，盡可能減少廢物和污水的產(chǎn)生；
4）規(guī)范有害廢棄物的收集處置管理，進(jìn)行分類存放、合理回收利用或?qū)I(yè)化合規(guī)處置，確保環(huán)境安全健康；
5）避免在重要生態(tài)保護(hù)區(qū)域及附近（如世界遺產(chǎn)地區(qū)、世界自然保護(hù)聯(lián)盟瀕危物種紅色名錄的保護(hù)區(qū)域）開展與保護(hù)生態(tài)無關(guān)的經(jīng)營活動，確保棲息地和生物多樣性保護(hù)的完整和有效；如確需在臨近重要生物多樣性地區(qū)經(jīng)營的情況，我們將盡可能避免、減少、恢復(fù)和消除所產(chǎn)生的負(fù)面影響；
6）鼓勵項目公司自行開展或參與生物多樣性保護(hù)的項目和活動，攜手外部合作伙伴共同實(shí)現(xiàn)生態(tài)保護(hù)；
7）支持廢棄物減排、節(jié)水、生物多樣性相關(guān)技術(shù)的研究與應(yīng)用；
8）面向員工開展環(huán)保倡導(dǎo)和教育，鼓勵在工作和生活中提升環(huán)保意識；
四、 凱金職業(yè)健康和安全管理政策
凱金積極倡導(dǎo)“健康”價值觀，將健康安全置于首位。凱金承諾：
1）嚴(yán)格遵守國家和地區(qū)關(guān)于健康與安全的法律、準(zhǔn)則及規(guī)章制度；
2）提供安全、健康的工作環(huán)境，確保所有員工、客戶、供應(yīng)商、合作伙伴等相關(guān)方的健康與安全；
3）保障相關(guān)從業(yè)者身心健康和安全，面向員工及承包商等其他相關(guān)方組織豐富的健康活動和安全培訓(xùn)，落實(shí)日常健康與安全管理工作，并監(jiān)察主要績效表現(xiàn)；
4）識別、評估和管理業(yè)務(wù)安全風(fēng)險和隱患，并定期檢討和監(jiān)察；
5）設(shè)立安全管理目標(biāo)，有效降低安全生產(chǎn)事故率，實(shí)現(xiàn)無因工死亡安全事故，無較大及以上安全事故；
6）提前整合及準(zhǔn)備各項安全措施，對于所有健康與安全突發(fā)事件，根據(jù)應(yīng)急機(jī)制及時采取措施，妥善處理；
7）實(shí)行安全事故責(zé)任追究制，積極推動職業(yè)健康安全管理并提高管理層人員的責(zé)任感，健康安全表現(xiàn)與相關(guān)業(yè)務(wù)單位主管高管等責(zé)任人的績效薪酬相關(guān)聯(lián)；
8）建立良好的健康與安全文化氛圍；
9）向供應(yīng)商、承包商及合作伙伴傳遞此政策，要求其同樣遵守相關(guān)要求；
五、 凱金綠色采購政策
凱金重視和珍惜自然資源，并認(rèn)識到可持續(xù)采購、可持續(xù)消費(fèi)的長遠(yuǎn)影響力和重要性，因此，力爭在采購環(huán)節(jié)優(yōu)先采用綠色材料和健康材料，挑選符合條件的供應(yīng)商進(jìn)行合作，減少對環(huán)境和社會的不利影響。
采購過程中，應(yīng)在適合的情況將以下因素納入考量：
1）在生產(chǎn)過程中原材料使用最小化、外包裝材料最小化；
2）盡可能減少廢物、節(jié)約用水、減少溫室氣體排放、毒素清排和高效節(jié)能；
3）對人體和環(huán)境無毒害、無污染；
4）具備凈化吸收功能、促進(jìn)健康功能；
5）便于回收和循環(huán)利用；
6）避免或減少一次性材料或產(chǎn)品；
7）優(yōu)先考慮取得綠色或健康材料認(rèn)證或符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)品；
8）各個供應(yīng)鏈工人健康和安全及社會責(zé)任保護(hù)，禁止：人權(quán)踐踏、不人道的待遇、強(qiáng)迫勞動、童工、歧視及違反國際人道主義法；
9）廉潔建設(shè)工作，以“不敢腐、不能腐、不想腐”為廉政要求及承諾不會為了掩蓋或偽造礦產(chǎn)原產(chǎn)地而行賄；
10）我們將支持或采取措施，為有效消除洗錢行為做出貢獻(xiàn)；
11）不從事任何會為沖突提供資助的采購活動，不為任何通過礦產(chǎn)開采、運(yùn)輸、貿(mào)易、處理或出口為非國家武裝團(tuán)體提供直接或間接的支持；
12）打造公平、公正、公開的負(fù)責(zé)任采購環(huán)境，確保產(chǎn)品和服務(wù)從源頭上符合可持續(xù)發(fā)展的要求。
六、 盡職調(diào)查風(fēng)險及管理
1.凱金承諾執(zhí)行盡職調(diào)查中的風(fēng)險管理：
1)與礦產(chǎn)開采、運(yùn)輸、或貿(mào)易有關(guān)的嚴(yán)重侵權(quán)行為：
a.任何形式的酷刑，殘忍、不人道和有辱人格的待遇；
b.任何形式的強(qiáng)迫或強(qiáng)制勞動。強(qiáng)迫或強(qiáng)制勞動是指以懲罰作為威脅榨取的任何個人的、并非該人自愿提供的勞動或服務(wù)；
c.最惡劣形式的童工；
d.其他嚴(yán)重侵犯和踐踏人權(quán)的行為，如普遍的性暴力行為；
e.戰(zhàn)爭罪或其他嚴(yán)重違反國際人道主義法的行為，反人類罪或種族滅絕罪。
對嚴(yán)重侵權(quán)行為的風(fēng)險管理 ：
如果我們有合理理由認(rèn)為該風(fēng)險存在，即上游供應(yīng)商正從實(shí)施第 1 條所規(guī)定的嚴(yán)重侵權(quán)行為的任何一方進(jìn)行采購或與該方有關(guān)聯(lián)，我們將立即中止或中斷與該供應(yīng)商的合作。
2)直接或間接支持非國家武裝團(tuán)體的行為（參照OECD指南中附錄二）；
對向非國家武裝團(tuán)體提供直接或間接支持的風(fēng)險管理：
如果我們有理由認(rèn)為，上游供應(yīng)商從向非國家武裝團(tuán)體提供直接或間接支持的任何一方進(jìn)行采購或與之存在關(guān)系，我們將立即中止或中斷與該供應(yīng)商的合作。
3）關(guān)于公共或私人安全武裝風(fēng)險（參照OECD指南中附錄二）；
對公共或私人安全武裝的風(fēng)險管理：
如果我們發(fā)現(xiàn)在一定程度上存在此類風(fēng)險，將根據(jù)企業(yè)在供應(yīng)鏈上所處的具體位置，立即制定、采用和實(shí)施上游供應(yīng)商及其他利益相關(guān)方風(fēng)險管理計劃，從而使為公共或私人安全武裝提供直接或間接支持的風(fēng)險得到遏制或降低。如果風(fēng)險管理計劃實(shí)施六個月未起作用，我們將暫時停止或中斷與上游供應(yīng)商的合作。
4）關(guān)于行賄受賄及礦產(chǎn)原產(chǎn)地的欺詐性失實(shí)陳述、洗錢及向政府支付的稅收、費(fèi)用及特許費(fèi)的風(fēng)險（參照OECD指南中附錄二）；
對行賄受賄及礦產(chǎn)原產(chǎn)地的欺詐性失實(shí)陳述、洗錢及向政府支付的稅收、費(fèi)用、特許費(fèi)的風(fēng)險管理：
根據(jù)企業(yè)在供應(yīng)鏈上所處的具體位置，我們承諾與供應(yīng)商、中央或地方政府機(jī)關(guān)、國際組織、民間社會以及受影響的第三方酌情進(jìn)行合作，本著在合理的時間跨度內(nèi)采取顯著措施防范或降低有負(fù)面影響的風(fēng)險之目的，對績效進(jìn)行改善或跟蹤。風(fēng)險降低措施未起作用的，我們將暫時停止或中斷與上游供應(yīng)商的合作。
2.適用的范圍：本公司及各子公司以及提供石墨原料的供應(yīng)商。
七、 凱金人權(quán)政策
凱金塑造以“責(zé)任”、“共享”、“健康”為核心的文化理念，形成勇于擔(dān)當(dāng)、同舟共濟(jì)、行穩(wěn)致遠(yuǎn)的文化格會。我們與各利益相關(guān)方密切合作，秉承讓員工、客戶、投資者、供應(yīng)商等合伙伙伴的人權(quán)受到充分尊重和保護(hù)的原則，以可持續(xù)地開展業(yè)務(wù)。本政策參考《世界人權(quán)宣言》《聯(lián)合國工商企業(yè)及人權(quán)指導(dǎo)原則》及《聯(lián)合國可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)》所提及原則制定，我們承諾將遵守履行《國際人權(quán)憲章》所規(guī)定的國際公認(rèn)人權(quán)以及國際勞工組織《關(guān)于工作中基本原則和權(quán)利宣言》，以及國家相關(guān)法律法規(guī)所闡述的內(nèi)容。該政策適用于凱金全體員工及利益相關(guān)方。
1. 多元化與包容性
1）我們致力于打造多元共融的工作氛圍，承諾在招聘、入職、培訓(xùn)、晉升、獎勵過程中，包容和接納不同背景的員工，禁止因候選者和員工的性別、年齡、種族、膚色、性取向、國籍、民族、籍貫、宗教等因素而出現(xiàn)歧視行為。
2）在人員聘用和晉升環(huán)節(jié)，我們提供平等機(jī)會，以能力、績效和資歷作為考量，不得因年齡、性別而產(chǎn)生偏見和差別對待。
2. 勞資關(guān)系
1）凱金重視勞資關(guān)系，已簽訂《勞動合同》，形成凱金特色的勞動關(guān)系和權(quán)益保護(hù)體系，并建立了常態(tài)化集體勞動合同洽商工作機(jī)制， 維護(hù)職工集體的合法權(quán)益。
2）凱金在工作時間、假期保障、招聘、解聘等方面的雇傭制度，均按國家相關(guān)法律法規(guī)要求執(zhí)行。
3）在入職體檢過程中嚴(yán)格遵守國家勞動法規(guī)定，不添加違檢項目。
4）凱金反對童工、強(qiáng)制勞動、勞工奴役，反對霸凌和騷擾行為，嚴(yán)格依法律處理違規(guī)事項。
5）凱金依法對女職工實(shí)行特殊勞動保護(hù)，維護(hù)和保障女職工的合法權(quán)益。
6）凱金承諾不低于法律法規(guī)要求的最低工資標(biāo)準(zhǔn)，堅決保護(hù)員工基本權(quán)益。
7）我們相信，成就凱金人才的個人價值，才能更好地共創(chuàng)凱金價值。因此將通過多種措施充分保障員工權(quán)益、重視其安全與健康，并通過激勵引導(dǎo)和培訓(xùn)助力人才發(fā)展。
8）員工在遵守憲法和法律規(guī)定的前提下?lián)碛忻裰鳈?quán)利和言論自由，我們尊重員工的該項權(quán)利，支持員工表達(dá)個人意愿意見和想法，設(shè)立工會，提供合理表達(dá)渠道。
9）員工擁有結(jié)社自由，我們尊重所有員工的該項權(quán)利，在符合中國憲法和法律的規(guī)定情況下，支持員工參加社會團(tuán)體和組織。
3. 社會關(guān)系
1）我們尊重受經(jīng)營活動影響的社區(qū)當(dāng)?shù)鼐用窈驮∶駲?quán)利，保護(hù)和尊重文化習(xí)俗和文化多樣性。我們將識別相關(guān)風(fēng)險因素，并采取適當(dāng)措施減少可能產(chǎn)生的負(fù)面影響。
2）我們同樣尊重供應(yīng)商和合作伙伴的權(quán)益，并鼓勵供應(yīng)商與合作伙伴遵守本政策所提及的相同原則和內(nèi)容，攜手努力提高人權(quán)保護(hù)水平。
八、 凱金供應(yīng)商行為守則
凱金相信可持續(xù)發(fā)展需要攜手同仁，共建共贏。因此，我們制定凱金供應(yīng)商行為守則（以下簡稱“供應(yīng)商守則”），要求所有簽約供應(yīng)商均要同意、 簽署并遵守該供應(yīng)商守則。我們選用誠信可靠的供應(yīng)商，并在同等條件下優(yōu)先考慮能夠在業(yè)務(wù)中推行有利于社會及環(huán)境的可持續(xù)發(fā)展政策的供應(yīng)商。我們要求供應(yīng)商應(yīng)遵從以下行為守則：
1. 合規(guī)治理
1）供應(yīng)商經(jīng)營業(yè)務(wù)時必須遵守所有適用的法律及規(guī)定；
2）供應(yīng)商應(yīng)制訂反賄賂、反貪污的相關(guān)政策、行為守則及作業(yè)流程，以杜絕任何形式的賄賂、貪污、腐敗、詐騙、濫用職權(quán)和浪費(fèi)行為，并確保嚴(yán)格執(zhí)行；
3）供應(yīng)商應(yīng)及時與我們反饋存在重大利益沖突的情況，保證公平合作，維護(hù)雙方利益。
2. 環(huán)境保護(hù)
1）供應(yīng)商應(yīng)采用適當(dāng)?shù)南到y(tǒng)和管理機(jī)制，以評估、度量及減少業(yè)務(wù)營運(yùn)對環(huán)境的影響； 2）供應(yīng)商應(yīng)采取適當(dāng)措施，積極改善在能源使用、碳排放、水資源使用、 廢棄物處理等方面的表現(xiàn)。
3. 勞工關(guān)系
1）不得聘請低于法定工作年齡的童工；
2）招聘員工時應(yīng)以應(yīng)聘者是否符合工作要求為主要決定因素，不得因性別、種族、國籍、年齡、婚姻狀況、子女狀況、性取向、宗教或身體殘障等因素而產(chǎn)生不平等對待和歧視員工；
3）供應(yīng)商不得聘用任何形式的強(qiáng)迫勞工、威逼勞工或抵債勞工；
4）供應(yīng)商應(yīng)抵制任何形式的職場霸凌和騷擾行為；
5）供應(yīng)商應(yīng)與所有員工簽訂符合當(dāng)?shù)胤ɡ膭趧雍贤駨漠?dāng)?shù)剡m用自律守則；
6）供應(yīng)商應(yīng)準(zhǔn)時發(fā)放員工薪酬，不可延遲超過一個月；
7）供應(yīng)商應(yīng)按照地方要求，為員工提供符合法定要求的假期；
8）供應(yīng)商應(yīng)有適當(dāng)?shù)臏贤C(jī)制及申訴程序，讓員工能夠向管理層表達(dá)訴求及申訴。
4. 健康及安全
1）供應(yīng)商應(yīng)制定健康及安全政策并清楚列明操作流程，以減低員工受傷或患病機(jī)會，保障員工健康；
2）供應(yīng)商應(yīng)向員工提供工地安全及相關(guān)作業(yè)守則培訓(xùn)，以保障其自身及其他員工的安全。
5. 供應(yīng)商及分包商
1）供應(yīng)商應(yīng)制定符合其要求的行為守則；
2）供應(yīng)商應(yīng)準(zhǔn)時向其供應(yīng)商及分包商發(fā)放薪酬；
3）我們鼓勵一級供應(yīng)商、承包商在情形允許的情況下將本政策的原則和要求傳遞給二級供應(yīng)商、分包商和更多合作伙伴，為可持續(xù)供應(yīng)鏈做出努力。
6. 審計及監(jiān)察
1）供應(yīng)商應(yīng)向凱金及凱金授權(quán)方提供相關(guān)文件證明其已遵從本行為守則，并容許凱金及被授權(quán)方對供應(yīng)商提供的有關(guān)服務(wù)、產(chǎn)品進(jìn)行審計。
7. 我們將優(yōu)先考慮符合以下條件的供應(yīng)商進(jìn)行合作：
1）遵守與環(huán)境、社會及管治相關(guān)的所有適用法例及法規(guī)；
2）全面遵守并推廣凱金供應(yīng)商行為守則；
3）自行制定可持續(xù)發(fā)展政策、供貨商行為守則或可持續(xù)采購政策；
4）獲得環(huán)境、社會及管治管理體系認(rèn)證（如ISO14001環(huán)境管理體系、 ISO45001 健康與安全管理體系及其他同等的管理體系），或能夠提供環(huán)境友好型產(chǎn)品和服務(wù)的供應(yīng)商。
九、 凱金社區(qū)管理政策
凱金認(rèn)識到自身業(yè)務(wù)與社區(qū)產(chǎn)生緊密聯(lián)結(jié)，以及或?qū)χ苓吷鐓^(qū)造成不同程度的影響。因此，我們響應(yīng)聯(lián)合國可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)（可持續(xù)城市和社區(qū)）， 致力于打造和諧宜居、多元共融、具文化特色與創(chuàng)新活力的社區(qū)，促進(jìn)社區(qū)共榮與協(xié)同發(fā)展。具體包括：
1.社區(qū)風(fēng)險評估
在項目開發(fā)全流程中，盡可能地減少對當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)的負(fù)面影響，將居民和社區(qū)發(fā)展的需要納入規(guī)劃考慮。包括但不限于項目所在地和周邊社區(qū)的人口結(jié)構(gòu)、老齡化、當(dāng)?shù)卦∶駲?quán)益、文化多樣性、生活習(xí)俗、文化遺產(chǎn)等。
2.社區(qū)共融
1）在建筑設(shè)計規(guī)劃和運(yùn)營階段，充分考慮樓宇設(shè)計、交通及生活配套、公共空間規(guī)劃、科技應(yīng)用與數(shù)碼聯(lián)系、廉租房和經(jīng)濟(jì)適用房等能夠滿足不同社區(qū)群眾的生活需求及產(chǎn)業(yè)發(fā)展需求。
2）我們將持續(xù)保障通暢的社區(qū)溝通渠道和社區(qū)溝通頻次，通過了解社區(qū)需求，提供更有針對性的支持，從而構(gòu)建良好的社區(qū)關(guān)系，倡導(dǎo)健康可持續(xù)的生活方式。
3）凱金將把自身的發(fā)展與社區(qū)發(fā)展緊密相連，以凱金之帆公益基金會為主導(dǎo)平臺開展社區(qū)公益活動，倡導(dǎo)員工參與公益事業(yè)，回饋社會。
十、 信息披露
1.公司有信息披露的義務(wù)，應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)及有關(guān)規(guī)定，及時、公平地披露信息，并保證所披露信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
2.公司編制和披露環(huán)境信息，應(yīng)有利于債權(quán)人、投資者、社會公眾和政府管理部門了解企業(yè)環(huán)境保護(hù)情況。
3.環(huán)境信息披露包括定期披露和臨時披露，應(yīng)當(dāng)定期披露環(huán)境信息，發(fā)布年度環(huán)境報告；發(fā)生突發(fā)環(huán)境事件或受到重大環(huán)保處罰的，應(yīng)發(fā)布臨時環(huán)境報告。
十一、 凱金廉潔從業(yè)行為準(zhǔn)則
凱金遵循適用法律法規(guī)，致力于以合法合規(guī)、陽光誠信的態(tài)度經(jīng)營所有業(yè)務(wù)，按照最高要求的商業(yè)道德和企業(yè)管治標(biāo)準(zhǔn)與各相關(guān)方開展溝通合作，建立良好的企業(yè)信譽(yù)和形象。因此，我們制定該行為準(zhǔn)則，要求所有員工（包括非正式員工）和董事遵守以下原則和規(guī)定。
我們組織設(shè)立審計中心對風(fēng)險進(jìn)行管理。
1. 道德政策與反腐敗
凱金承諾遵循適用法律法規(guī)，堅持反腐倡廉，拒絕鋪張浪費(fèi)，貫徹執(zhí)行“弘揚(yáng)正氣、廉潔自律、簡樸辦公、反對奢華”的行為準(zhǔn)則。我們禁止所有員工和董事一切形式的腐敗行為，在促進(jìn)企業(yè)的健康持續(xù)快速發(fā)展的同時，與供應(yīng)商等合作伙伴建立互信互利、公開透明的合作關(guān)系。因此，我們要求：
1）對外簽署的所有合同中均含有廉潔條款；
2）所有供應(yīng)商入庫需要提供廉潔自律承諾書；
3）中高管員工入職需要簽署《廉潔協(xié)議》；
4）全體員工每年需要接受廉潔從業(yè)教育。
2. 反貪污政策
凱金禁止所有員工和董事利用一切形式的貪污手段。我們已制定反貪污管理辦法，定期提供反貪污培訓(xùn)，公開舉報渠道，以促進(jìn)反貪污監(jiān)察和管理。違反廉潔從業(yè)的行為包括但不限于：
受賄：
1）利用職務(wù)之便，收受或變相收受他人財物；
2）違反公司規(guī)定將各種名義的回扣、手續(xù)費(fèi)等歸個人所有；
3）將索取或收受、變相收受的財物合伙私分；
4）利用職務(wù)上的便利或通過其他人員職務(wù)上的行為，為請托人謀取利益；
職務(wù)侵占：利用職務(wù)或工作之便，侵吞、竊取、騙取或以其他手段非法占有公司財物據(jù)為己有；
挪用：利用職務(wù)上的便利，挪用公司資金歸個人使用或者借貸給他人；
勒索、欺詐、洗黑錢等其他違反廉潔從業(yè)的違法或違反公司制度的行為；
我們承諾，對于任何違背反貪污原則的行為，予以誡勉談話、警告、嚴(yán)重警告、降職務(wù)及職級、單方解除勞動合同等不同程度的處理。
3. 反不正當(dāng)競爭政策
凱金承諾遵守一切適用的反不正當(dāng)競爭法和反壟斷法，維護(hù)市場的公平競爭秩序。對于違背商業(yè)道德、擾亂市場秩序的不正當(dāng)競爭行為，我們會依據(jù)集團(tuán)監(jiān)察制度的相應(yīng)細(xì)則予以處理。這些行為包括但不限于：
1) 參與操控市場價格；
2) 賄賂相關(guān)單位或個人，以謀取交易機(jī)會或競爭優(yōu)勢；
3) 獲取或交換會影響公平競爭的商業(yè)秘密和敏感信息；
4) 編造、傳播虛假信息等誹謗行為，損害競爭對手商譽(yù)和信譽(yù)；
5) 對客戶、供應(yīng)商實(shí)施限制或威脅；
6) 利用其他不正當(dāng)手段破壞市場秩序的行為。
4. 舉報原則
所有有關(guān)人士均可對凱金員工或單位/部門違反廉潔從業(yè)、濫用職權(quán)、失職、瀆職、違反經(jīng)營管理秩序等違紀(jì)行為進(jìn)行投訴和舉報。
1）舉報途徑： 舉報電話： 13537156615； 舉報郵箱： Kai_jubao@dgkaijin.com。
2）舉報人責(zé)任：舉報人應(yīng)遵守國家法律法規(guī)及公司規(guī)章制度，不得損害他人合法利益；舉報內(nèi)容應(yīng)客觀、真實(shí)，不得捏造、杜撰、歪曲事實(shí)，不得陷害他人；舉報人應(yīng)盡可能說明違紀(jì)問題線索的詳細(xì)情況，并提供相關(guān)證據(jù)或其他有關(guān)資料。
3）舉報人保護(hù)：鼓勵實(shí)名舉報，對實(shí)名舉報的個人信息及舉報內(nèi)容將予以嚴(yán)格保密，并對調(diào)查結(jié)果給予及時反饋，不得向被舉報人和無關(guān)人員泄露相關(guān)信息。若舉報人受到威脅、打擊、報復(fù)，凱金將給予積極的法律支持和保護(hù)。
5. 監(jiān)察案件檢查與審理原則
對于違反凱金企業(yè)行為準(zhǔn)則的事件，由凱金集團(tuán)審計中心登記受理員工涉嫌違紀(jì)的問題線索。根據(jù)監(jiān)察案件查辦權(quán)限，由凱金集團(tuán)審計中心負(fù)責(zé)人、所屬單位負(fù)責(zé)人指定的調(diào)查人員組成的負(fù)責(zé)查辦案件的工作團(tuán)隊，負(fù)責(zé)登記受理、調(diào)查事件線索、案件審理、申訴復(fù)議、定性量紀(jì)等工作。違紀(jì)處理決定將通過公司內(nèi)網(wǎng)、郵件或其他形式告知違紀(jì)當(dāng)事人。
6. 采購原則
在采購方面，凱金要求遵守以下基本原則，禁止從中獲取不當(dāng)利益：
1）符合招標(biāo)要求的必須進(jìn)行競爭性招標(biāo)；
2）禁止向候選供應(yīng)商或其他相關(guān)方透露、明示或暗示商業(yè)保密信息；
3）禁止參與任何形式的串標(biāo)、圍標(biāo)等違規(guī)操作行為；
4）在招標(biāo)采購過程中，不得添加歧視性、傾向性條款；
5）嚴(yán)格按照規(guī)定整理、收集和保存采購過程中的相關(guān)資料，禁止擅自改動、偽造和提供虛假材料；
6）其他違反采購規(guī)定的行為，按照凱金相關(guān)辦法予以處理。
7. 政治捐款
凱金會嚴(yán)格按照所開展業(yè)務(wù)的國家或地區(qū)的法律要求，禁止一切形式的政治捐獻(xiàn)。若出現(xiàn)賄賂國家公務(wù)人員或政府官員的行為，則參照當(dāng)?shù)叵嚓P(guān)法律法規(guī)和凱金的其他相關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理。
我們鼓勵和倡導(dǎo)供應(yīng)商、承包商及合作伙伴認(rèn)同并遵循以上行為準(zhǔn)則開展商務(wù)合作和業(yè)務(wù)往來，共同建立規(guī)范和諧、誠信透明的商業(yè)環(huán)境。
十二、 凱金董事會多元化政策
凱金明白并深信董事會成員多元化對提升公司的表現(xiàn)素質(zhì)裨益良多，故董事會成員多元化政策之目的旨在建立及維持一個董事多元化的董事會。
1）本公司在擬定董事會成員之最佳組合時，會從多項因素考慮董事會成員多元化，包括性別、年齡、文化及教育背景、專業(yè)經(jīng)驗(yàn)、技能、知識、行業(yè)或其他經(jīng)驗(yàn)、專門知識、獨(dú)立性及服務(wù)任期。于擬定董事會之最佳組合時將考慮該等差異。
2）本公司亦將根據(jù)本身的業(yè)務(wù)模式及不時的特定需要去考慮各種因素。
3）董事會提名委員會將不時討論就執(zhí)行董事會成員多元化的可計量目標(biāo)，并向董事會提出采納建議。
4）董事會提名委員會將每年檢討董事會按多元化范疇之組成，并監(jiān)察本政策的執(zhí)行，以確保本政策行之有效。
廣東凱金新能源科技股份有限公司
